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T/YCTA 002-2023 企业合规咨询服务指引

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T/YCTA 002-2023

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内容简介

本指引适用于云南区域内为企业提供合规咨询服务的公司企业、中介组织、协会商会、专业机构、工作机构、研究院所、合伙组织（以下简称企业合规咨询服务机构），及其从业的员工，其他地区可参照适用
法律法规、监管部门、行业标准，对需求企业的合规咨询服务另有专门规定的，合规咨询服务从业机构及其员工，还应当遵守其规定
本标准适用于云南区域内为企业提供合规咨询服务的公司企业、中介组织、协会商会、专业机构、工作机构、研究院所、合伙组织（以下简称企业合规咨询服务机构），及其从业的员工，其他地区可参照适用。本文件的技术内容，是从企业合规咨询服务机构及其从业人员提供企业合规咨询应遵循的服务要求、服务能力、服务质量的角度进行撰写，提供服务的规范、主要包括合规教育培训，企业合规义务、合规管理体系建设、涉案企业合规、专项合规、商业伙伴合规、合规管理信息系统、合规管理有效性评价。通过团体标准在行业的贯彻实施，其可行性较强，首先是该文件有成熟的实施技术，其可行性表现在：第一，有国内其他省市的企业合规管理咨询的成功经验可供借鉴，有专业的从事企业合规管理的专家的长期性研究（以及出版企业合规书籍）；第二，云南省企业合规管理行业主管部门已经具备各种管理规定和制度基础；第三，云南省咨询行业协会合规研究院及合规管理专业委员会通过一年多的发展也完成了基本规章制度的构建。合规项目不是在现有的管理架构之外另起炉灶，而是充分理顺现有的各种管理的关系，并提供一种把现有管理规定落到实处的平台和机制。其次，成本效益上完全可行。合规项目建设是各个企业经营管理的基础建设，合规项目的增量投入，主要是外部咨询费用以及内容部为项目开展而发生的一些费用。这部分投入与合规内控管理体系运行后直接降低的管理成本相比较微不足道。一个绩效优良的合规内控管理体系不仅能够显著减少组织内部的协调成本，而且通天体系的持续改进，能使违规率、案件率大大降低。三是具备良好的内外部条件云南省咨询行业协会是云南省咨询服务行业的协会，承担着行业咨询服务管理、自律、合规经营的职责。其协会领导以及行业管理者已经充分认识到建立一个系统化的合规内容管理体系的必要性，并将合规内控管理体系建设作为战略决策进行统一规划和指导。充分反映了协会以及合规研究院以及行业管理者的远见卓识，也是确保企业合规管理获得全员通过和支持的重要基础。四是本文件编写团队成员直接应邀或者直接参与了省内多家国有企业的合规管理体系建设工作，还有一部分成员是省内公检法司系统聘任的第三方涉案机构合规专家或者监督员，具有了较为丰富的经验，对内部控制体系的建立具有深刻的理解，与监管当局就“合规”、“公司治理”、“内控”、“操作风险管理”等相互关系无论是理论方面还是实践方面均有着良好的沟通和交流。

起草单位

云南师范大学、云南天外天律师事务所、云南省咨询行业协会、云南铠达律师事务所、云南古天律师事务所、北京高通（昆明）律师事务所、上海市汇业（昆明）律师事务所、云南民定律师事务所、云南震中律师事务所、中资信泰（云南）房地产土地资产评估有限公司、中科动能规划研究院（云南）有限公司、菲特智力（北京）有限公司、云南省环保协会等。

起草人

高金、钱松、吴大贵、唐斌、王如龙、陈古兵、赵建新、杨霞、余佳京、关雅心、徐丽、王瑞翔、南旭争、周科兵、管庆元、李维佳、辛少阳、张庆雄、范培红、金尚江等

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