T/CATIS 025-2024 商业保理公司合规管理操作指引_标准下载

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T/CATIS 025-2024 商业保理公司合规管理操作指引

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标准T/CATIS 025-2024标准状态

发布于：2024-12-24
实施于：2025-01-01
废止

标准详情

标准名称：商业保理公司合规管理操作指引
标准号：T/CATIS 025-2024
中国标准分类号：J699
发布日期：2024-12-24
国际标准分类号：03.060
实施日期：2025-01-01
团体名称：中国服务贸易协会
标准分类：社会学、服务、公司（企业）的组织和管理、行政、运输 J 金融业

内容简介

本文件规范了商业保理公司全面加强合规管理，有效防控合规风险，保障企业持续健康发展，对商业保理企业具有规范性与指引性
本标准共分为十个部分。其中第一部分，主要阐述了《商业保理公司合规管理操作指引》的规范内容和适用范围。第二部分，明确了《商业保理公司合规管理操作指引》团体标准引用的标准文件。第三部分，定义了商业保理公司合规、商业保理公司合规风险、商业保理合规管理等关键术语，并提出了构建合规管理体系的原则。第四部分，规定了商业保理公司合规管理的组织架构与主要职能，描述了商业保理公司”三会“在合规管理体系中的主要职能，并提供了商业保理公司合规管理的三级管理架构，即主要负责人、高级管理层和业务及其他职能部门。第五部分，列举了商业保理公司合规管理的重点领域、重点环节和重点人员。对包括公司治理、合同管理、交易行为管理、合作伙伴管理、财务税收、知识产权、信息安全等重点领域的合规管理提出具体指引。第六部分，阐述商业保理公司合规管理体系的构建步骤。详细阐述了明确合规管理建设范围、分析合规管理资源、梳理业务合规事项、优化合规管理架构、制定实施方案、公布合规准则、落实合规风险评估、拟定管理制度及指南和建立合规管控机制等步骤。第七部分，强调了合规文化建设的重要性，包括主要负责人的责任、常态化合规培训机制、内化合规文化建设和行业协会的作用。第八部分，系统论述了商业保理公司合规管理信息化与数字合规。讨论了合规管理信息化的重要性，包括合规管理系统的建设、业务流程的梳理、数据的实时动态监测和数字合规的要求。第九部分，规定了商业保理公司合规管理的法律责任。明确了合规管理部门在违规行为责任追究时和怠于履行职能时的法律责任。第十部分，针对特殊情形下的商业保理公司合规管理进行了规定。明确了央国企商业保理、涉个人保理业务和行业监管政策追踪等特殊情形下的合规管理要求。

起草单位

山东鲁泰商业保理有限公司、北京德和衡（上海）律师事务所、泰安市国泰金链商业保理有限公司、郑州天健商业保理有限公司、中国服务贸易协会商业保理专业委员会、商务部国际贸易经济合作研究院

起草人

田江涛、王亚平、夏盈、李建军、苏光辉、韩家平、李伟、王暘、冯晨、肖楠、刘林、王云飞、代启云、常静华、范志蒙、辛小天、王继跃、张琬琳、杨杰、刘鸿雁、史蕾、包亚鹏、吴元全、王嘉箐、陈怡然、万典、程冰露

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